上交所制定上市监管“罚款”,资质处罚彰显“严格监管、严格管理”态度

admin 23 2024-03-31 20:07:20

3月29日,上交所发布《对保荐代表人李景辉、王一鸣因三个月内拒绝接受保荐代表人签署的发行上市申请文件和信息披露文件的纪律处分决定》。 这是上海证券交易所发布的关于首次发行上市监管资格的处罚决定。 与以往的声誉处罚不同,上交所通过在一定期限内不接受申请文件的方式向市场主体发出了明确的信号。

保荐人未能正确履行职责

上交所此次资格处罚的对象是浙商证券两名保荐代表人。 处罚原因是他们在星星冷链主板IPO保荐工作中未尽到职责,包括在保荐工作中缺乏独立性,未能如实说明以往聘请保荐机构的情况,未能履行保荐机构的职责。进行尽职调查等

上交所相关负责人对证券时报记者表示,保荐机构的独立性是其履行保荐职责的基本要求,也是提升投行业务质量的前提。 对尽职调查过程影响广泛,对其作出的核查意见和保荐意见影响重大。 保荐机构应严格遵守独立履职原则,维护投行业务底线,切实履行资本市场“把关人”职责。

以星星冷链案例为例。 为谋划上市,发行人此前与平安证券签署了指导、保荐、承销一揽子协议,规定平安证券将担任发行人IPO的主承销商和保荐人。 不过,平安证券于2022年3月收到深圳证监局采取行政监管措施的事先通知后,拟暂停其保荐资格3个月。 发行人随后变更保荐机构,并与浙商证券签署辅导协议及保荐协议。 但尽管缺乏资质,原保荐人仍继续现场开展尽职调查工作。 其员工多次担任项目协调会议的中介对接人,并作为主要分工参与者参与招股说明书的撰写、回答反馈问题等。 。 浙商证券承接发行人项目后,利用原保荐机构员工履行保荐职责,未能保证自身职责的独立性。

与此同时,在星星冷链主板IPO保荐工作中,过去还存在保荐机构未如实说明的情况。 早在2020年6月,上交所发行上市审核系统就向所有保荐机构发出通知,明确发行人申请首次公开发行股票或再融资时,应当报告以往聘用证券公司的情况,包括保荐机构名称、保荐人姓名等。双方终止合作的时间。 2023年2月股票发行注册制全面实施时,中国证监会发布了配套规则《公开发行证券的公司信息披露内容与格式指引第58号——首次公开发行股票申请文件》股票和上市”,这显然比以前有新意。 《7-8关于此前聘用主办机构的说明》。

监管严厉__重视监管处罚

然而,在星星冷链案中,发行人与平安证券签署了指导、保荐、承销一揽子协议,却做出了与事实不符的解释。 部分申请材料不真实、不准确、不完整。 浙商证券也未能勤勉尽责地督促发行人如实披露申请文件中的信息。

与罚款同日还作出对星星冷链公司及相关责任人给予通报批评、对浙商证券给予监管警告的决定。

声誉资质双重处罚大幅增加违规成本

全国两会期间,证监会主席吴清出席新闻发布会提出,下一步监管工作重点要“强基础”“严监管”,强化保障维护投资者合法权益,增强投资者信心,严格把控上市公司质量,严厉查处市场违法违规行为。

近期,上交所坚决打击发行上市领域的各类违法行为。 一方面,现场监管节点大幅前移,对专业素质较差的保荐机构在项目验收阶段启动现场监管,让市场体验到“申报等于”的意义。责任”; 另一方面,对于信息披露违规行为,中介机构将针对履职不力等问题进行处罚,不留盲点,特别是对严重影响申请文件质量和投资者判断的违规行为采取“重”的处罚措施。

事实上,自去年10月底中央金融工作会议以来,上交所发行上市监管将对保荐人的处罚范围从监管警告扩大到监管谈话,同时对“三线”负责人进行处罚。对保荐代表人、签字会计师等进行处罚。对中介机构从业人员的问责逐渐从监管措施上升到纪律处分,甚至限期不接受申请材料等“顶级”处罚开始应用。

上交所相关负责人表示,下一步将继续强化监管,坚决落实“申报即责任”。 通过名誉处罚和资质处罚双管齐下,将大幅提高相关责任主体的违法成本,让其真正感受到“痛苦”。 了解并警惕恐惧。

上一篇:周末惊喜! 获取亿纬IPO取消订单!或因持续亏损
下一篇:黄金价格疯了! 继九连阳之后再创新高。 这次我们应该恐惧还是贪婪?
相关文章

 发表评论

暂时没有评论,来抢沙发吧~

返回顶部小火箭